Агентство Юридической помощи

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Содержание

Что такое лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг и как ее получить?

Здравствуйте, уважаемый читатель.

Казалось бы, рынок ценных бумаг перед нами на ладони. Бери и участвуй. Но не все так просто. Чтобы стать полноправным участником процесса, нужна лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

Достаточно ли высказанного намерения, чтобы участвовать в непростых отношениях по обороту акций и т. д.? Или нужно пройти сложную процедуру по признанию вашего права на участие в профессиональной купле-продаже ценных бумаг? Давайте обратимся к закону и посмотрим, какая вырисовывается схема.

Что это такое и зачем она нужна

Лицензия – это подтверждение права заниматься конкретным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: быть брокером, дилером, управляющим, депозитарием или держателем реестра.

Если я хочу быть, например, и дилером, и брокером одновременно, мне придется пройти процедуру лицензирования дважды и получить, соответственно, два документа. Но есть и хорошая новость: данные документы не ограничены сроком действия.

Это значит, что, пока я как профессиональный участник рынка ценных бумаг не нарушу правил «поведения» или не стану банкротом, мне не придется волноваться о повторной процедуре получения лицензии.

Виды

Виды лицензий зависят от того, на что направлены мои намерения. Если я хочу совершать сделки от имени клиента и за его счет, то должен получить лицензию на занятие профессиональной брокерской деятельностью.

Когда моя задача – совершить сделку купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, то я подам на получение лицензии на занятие дилерской деятельностью.

При желании стать управляющим (человеком, который совершает сделки с чужими ценными бумагами) или депозитарием (по-простому – хранителем ценных бумаг), мне понадобится лицензия с соответствующим названием.

Даже при намерении собирать, обрабатывать и хранить информацию об участниках рынка ЦБ мне придется снова получить разрешение в виде пресловутой лицензии.

Необходимый минимум собственных средств

11 мая 2017 г. Банк России изменил требования к собственным средствам профучастников рынка, которые теперь рассчитываются по формуле: МРСС = X * ДК, где МРСС – минимальный размер собственных средств; X – постоянная величина, что равна 2 000 000 рублей (кроме депозитариев); а ДК – добавочный коэффициент, представленный в таблице:

Вид профессиональной деятельности Коэффициент Итоговая сумма (руб.)
Участник РЦБ – брокер, не обладающий правом использовать деньги клиента в своих интересах 1,5 3 000 000
Для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка. Брокер, заключающий сделки, базисный актив которых – товар и ничего более. 2,5 5 000 000
Остальные брокеры 7,5 15 000 000
Дилеры 1,5 3 000 000
Управляющие 2,5 5 000 000
Депозитарии российских депозитарных расписок 100 200 000 000
Расчетные депозитарии 125 250 000 000
Депозитарии инвестиционных, паевых и негосударственных пенсионных фондов 40 80 000 000
Остальные депозитарии 7,5 15 000 000
Регистраторы 50 100 000 000

Где можно получить

Единственный орган, проводящий лицензирование деятельности в этой области, – Центральный банк России.

Можно ли работать без нее

В большинстве случаев – нет, без лицензии профессиональным участником такого рынка стать невозможно. Хотя иногда наличие лицензии и не обязательно. Например, когда доверительное управление нацелено исключительно на осуществление управляющим прав по ценным бумагам.

Чтобы знать требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, нужно внимательно прочитать все инструкции и указания Центрального банка России. Это главная госструктура, контролирующая доступ на этот рынок. Требований много, часть из них трудновыполнима, но возможна.

Главное – соблюсти требования по наличию:

  • единоличного исполнительного органа;
  • контролера и лица ведущего внутренний учет;
  • возможности получать почтовые отправления и программного обеспечения деятельности;
  • бизнес-плана на ближайшие 3 года;
  • должного уровня показателей по заключенным сделкам и т. д.

Конечно, добиться лицензии непросто. Но не менее важно не потерять ее, ведь это основная задача тех, кто хочет стать профессионалом на этом специфическом рынке.

Поэтому будьте бдительны, подписывайтесь на статьи и делитесь своим профессиональным опытом участника РЦБ в соцсетях.

Лицензирование и аттестация профессиональных участников рынка ценных бумаг

Современное состояние развития в России экономических отношений и фондового рынка, в частности, предусматривает создание и соблюдение правил лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Лицензия выдается уполномоченным органом государственной власти и представляет собой соответствующим образом оформленный документ, разрешающий заниматься лицензионным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая профессиональную деятельность с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов РФ и муниципальных образований.

Лицензированию подлежат все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Участник рынка ценных бумаг приобретает юридический статус профессионального участника, если он получает лицензию на осуществление того или иного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР), которая выдаёт лицензию ПУ РЦБ на каждый вид деятельности. Наряду с этим органом лицензирование профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг проводит Центральный банк России.

Существует три вида лицензий на рынке ценных бумаг:

1) лицензия профессионального участника на рынке ценных бумаг (выдаётся на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли);

2) лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

3) лицензия фондовой биржи.

ПУ РЦБ может получить лицензию не на один вид профессиональной деятельности, а сразу на несколько видов, совмещение которых допускается по закону. В настоящее время разрешены следующие варианты совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (таблица 3):

1) брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

2) клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;

3) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность.

Таблица 3 – Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

Деятельность по ведению реестра является исключительной и не может совмещаться ни с какими другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

При первичном обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдаётся лицензия со сроком действия 3 года, после окончания которого выдаётся лицензия на бессрочной основе.

Соискатель лицензии для её получения должен соответствовать лицензионным требованиям.

Лицензионные требования – условия, выполнение которых позволит участнику рынка получить необходимую лицензию. К ним относятся:

– соблюдение законодательства РФ о ценных бумагах;

–0соответствие собственных средств участника нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством РФ;

–0соответствие работников профессионального участника квалификационным требованиям;

–0соответствие квалификационным требованиям работников профессионального участника, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма;

– наличие у лицензиата не менее 1 контролёра, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;

– наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта руководства отделом или иным подразделением ПУ РЦБ, саморегулируемой организации или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года (не касается кредитных организаций);

– отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и (или) преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролёра лицензиата;

Если ПУ РЦБ совмещает брокерскую, дилерскую и деятельность по управлению ценными бумагами, он также обязан иметь не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности и не менее 1 работника по ведению внутреннего учёта операций с ценными бумагами.

ПУ РЦБ, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, дополнительно обязан соответствовать следующим лицензионным требованиям:

– наличие программно-технического обеспечения, соответствующего требованиям законодательства РФ о ценных бумагах;

– наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;

– наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг (делистинг) ценных бумаг;

– наличие биржевого совета;

– наличие у фондовой биржи по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.

ПУ РЦБ, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, помимо основных лицензионных требований, должен соответствовать также следующим условиям:

– владение одним акционером не более чем 20% акций каждой категории;

– наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, для ведения реестров владельцев ценных бумаг.

– уставный капитал регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых он осуществляет или предполагает осуществлять.

Одним из основных лицензионных требований является соблюдение требований к размеру собственных средств (капитала). Этот показатель является величиной, рассчитываемой на основе данных бухгалтерского баланса.

Собственные средства ПУ РЦБ определяются как сумма:

– уставного капитала;– добавочного капитала;– резервного капитала;– фонда социальной сферы;– целевых поступлений (для некоммерческих организаций);– нераспределённой прибыли прошлых лет;– нераспределённой прибыли отчётного периода за вычетом:– непокрытого убытка прошлых лет;– непокрытого убытка отчётного года;– нематериальных активов по остаточной стоимости;– незавершённого строительства по остаточной стоимости;– векселей к получению;– собственных акций выкупленных у акционеров;– задолженности учредителей по оплате уставного капитала;– запасов;– дебиторской задолженности;– балансовой стоимости имущества, являющегося предметом залога;–0балансовой стоимости финансовых вложений в организации, в уставном капитале которых ПУ РЦБ принадлежит более 10 % акций; – балансовой стоимости финансовых вложений в уставный капитал участников ПУ РЦБ;– балансовой стоимости финансовых вложений организации, которые ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами); – дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчётной даты, если она просрочена или пролонгирована;– балансовой стоимости эмиссионных ценных бумаг российскихэмитентов, выпуски которых не зарегистрированы.В настоящее время установлены следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

1) дилерскую деятельность и (или) брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами – 35 млн руб.;

2) депозитарную деятельность, не связанную с деятельностью расчётного депозитария или с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, – не менее 60 млн руб.;

3) деятельность расчётного депозитария – 250 млн руб.;

4) деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов – 80 млн руб.;

5) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг0– 100 млн руб.;

6) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг – 80 млн руб.;

7) деятельность фондовой биржи – 150 млн руб.

Норматив достаточности собственных средств управляющей компании, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, – 80 млн руб.

Установленные размеры собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг должны соблюдаться ими в течение всего срока действия лицензии.

В случае расчёта собственных средств (капитала) кредитных организаций, являющихся ПУ РЦБ, он осуществляется в порядке, установленном Центральным банком РФ с учётом обязательных экономических нормативов.

Для получения лицензии участник рынка ценных бумаг должен представить в орган лицензирования необходимые документы (заявление, характеристику его коммерческой деятельности, копии учредительных документов и многие другие), на основании которых может быть принято решение о возможности выдачи ему соответствующей лицензии, и внести плату за лицензирование (лицензионный сбор) в установленном размере.

В случае отказа в выдаче лицензии единовременный лицензионный сбор не возвращается, а при повторном рассмотрении заявления взимается вновь.

Решение о предоставлении лицензии должно быть принято в течение 30 дней. После того как все формальности процедуры лицензирования будут выполнены, организации, получившие статус ПУ РЦБ, включаются в Единый реестр.

Основаниями для отказа в выдаче лицензии могут быть:

— предоставление недостоверной информации,

— несоответствие соискателя установленным требованиям.

Приостановление действия выданной лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональным участником законодательства РФ о ценных бумагах на срок до 6 месяцев.

В этом случае ПУ РЦБ запрещено осуществлять соответствующий вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии. Участник обязан в течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии и по требованию клиента немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг.

При устранении участником рынка указанных нарушений он обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие их устранение не позднее, чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии (в противном случае лицензия будет аннулирована), после чего лицензирующий орган рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.

Случаи аннулирования лицензии:

– неоднократно нарушение законодательства РФ в течение одного года;

– неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты решения о выдаче лицензии;

– аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций – для кредитных организаций;

– по инициативе лицензиата.

Правилами лицензирования предусмотрено соответствие претендента на получение лицензии ПУ РЦБ ещё одному условию. Оно касается соблюдения квалификационных требований специалистами, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Аттестация персонала ПУ РЦБ осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам путем проведения (приёма) двух квалификационных экзаменов (базового и специализированного), присвоения квалификации и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов требованиям, установленным Положением о специалистах финансового рынка.

Успешная сдача базового квалификационного экзамена является основанием для допуска соискателя к сдаче специализированного квалификационного экзамена, после успешно сдачи которого соискателю присваивается квалификации «специалист финансового рынка».

Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих финансовые рынки, и умение производить несложные расчёты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

ФСФР осуществляет проведение (приём) следующих специализированных квалификационных экзаменов:

1) экзамен первой серии – для специалистов по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;

2) экзамен второй серии – для специалистов по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности;

3) экзамен третьей серии – для специалистов по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

4) экзамен четвёртой серии – для специалистов по депозитарной деятельности;

5) экзамен пятой серии – для специалистов по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

6) экзамен шестой серии – для специалистов по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Специализированный квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на углублённое знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области финансового рынка.

Все квалификационные экзамены проводятся в один этап. Длительность базового квалификационного экзамена и экзамена пятой серии не может превышать 120 минут. Длительность экзаменов первой – четвёртой и шестой серий не может превышать 60 минут.

Сдавшим квалификационный экзамен считается соискатель, набравший при сдаче квалификационного экзамена от 80 до 100 баллов.

ФСФР ведёт Реестр выданных квалификационных аттестатов для учёта и контроля данных об аттестованных лицах и полученных ими аттестатах.

Контрольные вопросы для самопроверки

1. Кто такие профессиональные участники рынка ценных бумаг?

2. В чём особенности брокерской деятельности?

3. Чем отличается дилерская деятельность от брокерской?

4. В чём особенности клиринговой деятельности?

5.0Кто вправе осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг?

6. В чём особенности депозитарной деятельности?

7. Какую информацию должны предоставлять клиентам организаторы торговли ценными бумагами?

8. В чём заключается особая роль финансовых консультантов?

9. Какие функции выполняет фондовая биржа?

10. Кто осуществляет лицензирование ПУ РЦБ?

11. Какие существуют виды лицензии на рынке ценных бумаг?

12. Как осуществляется аттестация специалистов ПУ РЦБ?

Профессиональные участники рынка ценных бумаг: лицензирование

Профессиональные участники рынка ценных бумаг — это посредники между инвесторами и эмитентами. Всех участников рынка ценных бумаг можно разделить на три группы:

  • эмитенты,
  • инвесторы,
  • профессиональные участники.

Эмитент – это юридическое лицо, которое занимается выпуском ценных бумаг и является на рынке продавцом, где в качестве товара выступают ценные бумаги.

Инвестор – это покупатель ценных бумаг, он является их владельцем.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ профессиональные участники рынка ценных бумаг – это юридические лица, которые имеют лицензию на осуществление следующих видов деятельности:

  • брокерская;
  • дилерская;
  • деятельность по управлению ценными бумагами;
  • депозитарная деятельность;
  • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Брокерская деятельность

Брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник РЦБ, занимающийся брокерской деятельностью, именуется брокером.

Дилерская деятельность

Дилерская деятельность — это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий дилерскую деятельность, называется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.

Деятельность по управлению ценными бумагами

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.

Депозитарная деятельность

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).

Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.

Контроль за профессиональными участниками рынка

Профессиональных участников рынка ценных бумаг контролирует Банк России, он же выдает им лицензии. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется следующими видами лицензий:

  • лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг;
  • лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

Рынок ценных бумаг и товарный рынок

Информационное письмо о направлении уведомлений в Банк России регистрирующими организациями и организациями учетной системы от 27.12.2019 № ИН-015-28/103

Аналитический комментарий по активам в брокерской отрасли за III квартал 2019 года

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за III квартал 2019 года

Информационное сообщение «О применении единой практики направления информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися кредитными организациями» 10.10.2019

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за II квартал 2019 года

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за I квартал 2019 года

Концепция регулирования требований к квалификации специалистов рынка ценных бумаг

Указание Банка России от 22 марта 2019 года № 5099-У «О требованиях к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в части расчета размера собственных средств» (направлено на регистрацию в Минюст России)

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за 1 полугодие 2018 года

Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (направлено на регистрацию в Минюст России)

Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 года № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (направлено на регистрацию в Минюст России)

Проект указание Банка России «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию» (направлено на регистрацию в Минюст России)

Проект Указание Банка России «О требованиях к инвестиционным советникам» (направлено на регистрацию в Минюст России)

Проект указания Банка России «О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций»

Проект указания Банка России «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию»

Проект указания Банка России «О требованиях к инвестиционным советникам»

Проект указания Банка России «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников»

Проект указания Банка России «О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций, в том числе в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

Проект указания Банка России «О требованиях к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию, порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации»

Проект указания Банка России «О требованиях, которым должны соответствовать юридическое лицо и индивидуальный предприниматель, для включения в единый реестр инвестиционных советников»

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за IV квартал 2017 года

Видеоинструкция о порядке заполнения заявления о внесении изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Инструкцией Банка России № 168-И на примере программы-анкеты 2.16.3

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за III квартал 2017 года

Указание Банка России от 30.11.2017 № 4630-У «О требованиях к осуществлению дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилеров в части расчета показателя достаточности капитала» В настоящий момент Указание № 4630-У проходит государственную регистрацию в Министерстве юстиции Российской Федерации.

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за II квартал 2017 года

Информационное сообщение «О порядке направления уведомления о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» 20.09.2017

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за I квартал 2017 года

Решение Совета директоров Банка России Об уровнях кредитных рейтингов, устанавливаемых в соответствии с Указанием Банка России от 03.12.2012 № 4377-У

Решение Совета директоров Банка России Об уровнях кредитных рейтингов, устанавливаемых в соответствии с Указанием Банка России от 03.12.2012 № 2919-У

Об установлении перечня рейтинговых агентств и минимальных уровней кредитного рейтинга в целях применения Положения Банка России от 19 июля 2016 года № 548-П «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за IV квартал 2016 года

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за III квартал 2016 года

Информационное сообщение «Об организации приема заявлений о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в электронном виде» 18.05.2017

Информационное сообщение «Об изменении уровней рейтинга некоторых активов, принимаемых к расчету собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» 24.10.2016

Положение Банка России от 31.01.2017 № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»В настоящий момент Положение № 577-П проходит государственную регистрацию в Министерстве юстиции Российской Федерации.

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за II квартал 2016 года

Информационное сообщение «О применении уровней рейтинга некоторых активов, принимаемых к расчету собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» 23.10.2016

Информационное сообщение от 30.08.2016 «О новых требованиях к отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 02.08.2016 № 4096-У»

Обзор ключевых показателей некредитных финансовых организаций по итогам 2015 года

Информационное сообщение от 11.07.2016 «О предоставлении отчетности в соответствии с Указанием Банка России от 15.01.2015 № 3533-У»

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за I квартал 2016 года

Информационное письмо Банка России от 27.06.2016 № ИН-015-56/45 «О сведениях, позволяющих идентифицировать лиц, осуществляющих права по ценным бумагам»

О некоторых вопросах, связанных с применением Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Методические рекомендации Банка России по определению предельных размеров позиций клиентов участников организованных торгов иностранной валютой при совершении некоторых видов сделок № 18-МР от 24.05.2016

Методические рекомендации Банка России по разработке планов восстановления финансовой устойчивости инфраструктурными организациями финансового рынка № 17-МР от 20.05.2016

Информационное сообщение от 25.01.2016 «О новых требованиях к отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 10.12.2015 № 3890-У»

Информационное сообщение «О порядке определения общего количества некредитных финансовых организаций, необходимого для получения некоммерческой организацией статуса саморегулируемой организации на финансовом рынке в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2015 № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» 31.12.2015

Информационное сообщение «О порядке возврата имущества клиентам профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензии которого аннулированы в связи с отзывом лицензии на осуществление банковских операций» 25.12.2015

Информационное сообщение «О приеме заявок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих на включение в федеральный список саморегулируемых организаций арбитражных управляющих для целей выбора кандидатуры руководителя временной администрации профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» 23.12.2015

Информационное сообщение «Об уведомлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банка России о назначении (освобождении) лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» 18.12.2015

Информационное письмо Банка России от 13.10.2015 № 015-55/8868 «О разъяснении вопросов, касающихся продолжительности операционного дня депозитария»

Информационное сообщение от 13.10.2015 «О новых требованиях к отчетности»

Информационное сообщение от 02.04.2015 «О деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг»

Информационное сообщение от 11.03.2015 «О представлении Отчета акционерного общества, самостоятельно ведущего реестр владельцев ценных бумаг»

Информационное сообщение от 14.07.2014 «Об отражении информации о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональными участниками рынка ценных бумаг от своего имени и за свой счет»

Информационное сообщение от 06.03.2015 «О новых требованиях к отчетности»

Информационное сообщение «Об обязанности представления отчетности клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента» 06.03.2015

Анкета-опросник профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Анкета «Система управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг и товарного рынка»

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Виды лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:

  1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности
  2. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности
  3. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
  4. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
  5. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Юридическая фирма «Клифф» предлагает помощь в получении любого вида лицензии профучастника рынка ценных бумаг.

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 3 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);
  • 5 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
  • 15 000 000 рублей — для иных брокеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.

Необходимый минимум собственных средств: 3 000 000 рублей — для дилеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Необходимый минимум собственных средств: 5 000 000 рублей — для управляющих.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

  • 200 000 000 рублей — для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;
  • 250 000 000 рублей — для расчетных депозитариев;
  • 80 000 000 рублей — для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • 15 000 000 рублей — для иных депозитариев.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.

Необходимый минимум собственных средств: 100 000 000 рублей — для регистраторов.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг – процесс не быстрый, он занимает в среднем от 6 месяцев до года. Компания подвергается жесткой проверке. Она должна предоставлять качественные услуги и постоянно вести предусмотренную законом отчетность. Кроме того, предусмотрены высокие требования к уставному капиталу участника рынка, в зависимости от модели брокера и конкретного регулятора. Получение такой лицензии – важный шаг для каждого брокера.

Доверить сопровождение процедуры лицензирования профессионалам – оптимальное решение для любого соискателя. С компетентными специалистами процесс получения лицензии значительно упрощается и сжимается по времени.

Одним из основных профилей нашей работы является получение лицензий, в том числе лицензий профучастника рынка ценных бумаг. Заполните заявку на нашем сайте или свяжитесь по телефону + 7 (495) 127-07-11, и мы разработаем для вас оптимальный план действий по получению лицензии. Мы заключаем договор с клиентом на оказание услуг «под ключ». Все, что от вас потребуется – предоставить список необходимых документов, требуемых лицензирующим органом. Решение всех остальных задач мы берем на себя.

ЮК «ДЕКАРТ» предлагает получить лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами по ВЫГОДНОЙ ЦЕНЕ. Три лицензии по цене одной — 900 тыс. рублей.

Дополнительно, с помощью нашей компании Вы также можете получить лицензию профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности. В этом случае стоимость получения депозитарной лицензии составит 300 тыс. рублей.

Уполномоченным государственным органом по лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг является Банк России (ранее — ФСФР России).

В стоимость входит:

1. Подготовка и направление полного комплекта документов для получения лицензий в Банк России.

2. Прохождение выездной предлицензионной проверки Банка России.

3. Юридическое сопровождение до момента получения лицензий.

4. Консультации по организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с «нуля».

В стоимость не включены: поддержка квалификационными аттестатами ФСФР России, поддержка собственных средств, госпошлина за выдачу каждой лицензии (35 000 руб.), нотариальные расходы (5 000 руб.), прочие расходы (аренда офиса, покупка программно-технических средств и т.д.).

Как правило, подготовка полного комплекта документов для получения лицензий профессионального участника занимает от 1 до 3 календарных месяцев. Дополнительно, к этому сроку необходимо прибавить срок рассмотрения Банком России документов и принятия решение о выдаче лицензии, который составляет еще 60 рабочих дней со дня получения Банком России пакета документов.

Более подробно ознакомиться с полным перечнем услуг для профессиональных участников рынка ценных бумаг можно в соответствующем разделе «УСЛУГИ И ЦЕНЫ».

В соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»:

Брокерская деятельность — деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (договор о брокерском обслуживании).

Дилерская деятельность — совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Деятельностью по управлению ценными бумагами — деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Депозитарная деятельность — оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

Лицензионные требования для соискателей лицензии профессионального участника установлены Положением Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее — Положение ЦБ № 481-П).

В соответствии с Положением ЦБ № 481-П, по заявлению соискателя лицензии, с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности и соответствующих им различных лицензионных условий и требований к брокерской деятельности, соискателю лицензии может быть выдана одна из следующих лицензий:

1. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

2. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

3. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

К основным лицензионным требованиям для соискателей лицензий профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами относятся:

1. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, — от 3 до 15 млн. руб.;

2. укомплектованный штат сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям Банка России (от 5 до 9 сотрудников);

3. наличие специализированного программно-технического обеспечения (ПТО), в том числе для ведения бухгалтерского учета по единому плану счетов (ЕПС);

4. наличие самостоятельного структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), состоящее из не менне, чем двух сотрудников, один из которых является руководителем такого подразделения и выполняющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. При этом оба сотрудника подразделения по ПОД/ФТ должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным нормативными актами Банка России;

5. наличие сайта в сети Интернет;

6. арендованный или выкупленный в собственность офис с почтово-секретарским обслуживанием;

7. трудоустройство руководителя и контролера в соискателе лицензии в качестве основного места работы;

8. наличие высшего образования у контролера и руководителя;

9. наличие у руководителя опыта работы на финансовом рынке в должности не ниже начальника отдела не менее 2-х лет;

10. соответствие владельцев (участников, акционеров), членов совета директоров, руководителя, контролера, ответственного за ПОД/ФТ требованиям к деловой репутации, установленными Банком России;

11. наличие полного пакета разработанных внутренних документов, в том числе Бизнес-плана на ближайшие 3 года.

Помимо указанных выше к лицензионным требованиям для соискателей лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности дополнительно относятся:

1. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, — не менее 15 млн. руб.;

2. обеспечение возможности обмена депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью (ЭП), в том числе с усиленной ЭП, с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при предоставлении в случаях, предусмотренных законодательством РФ, депозитарием регистратору информации о владельцах ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет депозитарий. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами, необходимыми для указанного обмена документами;

3. наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям сотрудников которого (не менее двух) относится осуществление депозитарной деятельности, а также запрет работы указанных сотрудников в других профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

Для получения лицензии клиентского брокера Положением ЦБ № 481-П устанавливаются ряд смягчающих требований, что, в значительной степени, упрощает процесс лицензирования:

1. отсутствие требования о наличии не менее одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Банком России;

2. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, — не менее 3 млн. руб. (в случае получения только лицензии клиентского брокера).

Однако, при этом профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера в соответствии с Указанием Банка России от 25.07.2014 №3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера» (далее — клиентский брокер), не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.

Порядок лицензирования Банком России отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг установлен Инструкцией Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *